国务院最新部署！建立证券、期货、基金“三位一体”的境外金融职业资格认可机制，期货行业开放步履不停！

昨日晚间，国务院发布关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知。通知称，按照党中央、国务院决策部署，自贸试验区所在地区和有关部门结合各自贸试验区功能定位和特色特点，全力推进制度创新实践，形成了自贸试验区第七批改革试点经验，将在全国范围内复制推广。

值得注意的是，在金融开放创新领域，通知提出要建立证券、期货、基金境外金融职业资格认可机制。具有境外相关金融职业资格，所在国家(地区)与中国金融监管部门签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的金融人才，无需参加专业知识考试，通过相关法律法规和职业道德规范考试后，即可申请注册从业资格或办理执业登记，开展金融专业服务。

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业内人士认为，证券、期货、基金境外金融职业资格认可机制将在全国推广，意味着我国金融对外开放进入全新的时代，是继放开外商参控股限制之后的一个重要举措，将进一步促进我国包括期货行业在内的金融行业的高质量发展。

境外期货职业资格认可机制将在全国范围内推广

根据国务院发布的关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知，全国范围内复制推广的改革事项主要涉及投资贸易便利化领域、政府管理创新领域、金融开放创新领域、产业高质量发展领域、知识产权保护领域五个领域共22项任务。

其中在金融开放创新领域，通知提出的复制推广工作任务包括以下6项：“跨境人民币全程电子缴税”、“对外承包工程类优质诚信企业跨境人民币结算业务便利化”、“证券、期货、基金境外金融职业资格认可机制”、“动产质押融资业务模式”、“科创企业票据融资新模式”、“知识产权质押融资模式创新”。

记者注意到，根据通知，建立证券、期货、基金“三位一体”的境外金融职业资格认可机制，由中国证监会负责。主要内容为：具有境外相关金融职业资格，所在国家(地区)与中国金融监管部门签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的金融人才，无需参加专业知识考试，通过相关法律法规和职业道德规范考试后，即可申请注册从业资格或办理执业登记，开展金融专业服务。

据期货日报记者梳理，境外期货执业资格认证机制最先落地北京。2020年12月30日，中期协发布《关于具有境外期货职业资格的人员申请国家服务业扩大开放综合示范区和中国（北京）自由贸易试验区期货从业资格的公告》，北京成为全国范围内第一个获得境外期货执业资格认可政策实施的城市，首都期货行业对外开放水平得到进一步提高。

随后这一机制迅速由北京拓展至海南。2021年1月，中期协发布《关于具有境外期货职业资格的人员申请海南自由贸易港期货从业资格的公告》，明确具有境外期货职业资格、符合相关条件的人员可申请取得在海南自贸港内执业的期货从业资格。

值得注意的是，此前具有境外期货职业资格且符合相关条件的境外人员可在上述两地申请境内期货从业资格，无需参加基础知识考试。不过，由拟任职期货或证券公司代为申请境内期货从业资格也仅限在北京“两区”和海南自贸港内提供服务。

再往前看，在2011年和2018年，中期协曾推出香港、台湾地区专业人员申请内地期货从业资格的程序。其中，香港地区从业人员期货从业资格实现互认，台湾地区只需通过大陆法律法规考试，即可获得期货从业资格。

国内金融行业将与国际进一步接轨，期货行业或吸引更多优秀外来人才

据了解，多年来，在监管层的积极推动下，我国期货市场的国际化进程不断加速，通过“引进来”与“走出去”相结合，行业开放度持续提升。多位行业人士告诉期货日报记者，此次全面推动证券、期货、基金境外金融职业资格认可机制是期货市场“引进来”政策落地的重要举措之一，有助于进一步便利境外专业人员在我国全国范围内的从业，从而促进整个期货行业的高质量发展。

业内资深人士景川在接受期货日报记者采访时表示，此次建立证券、期货、基金“三位一体”的金融资格认可机制，标志着我国整个金融行业对外开放步伐进一步加快，也必然会促进包括期货在内的金融行业与国际更加接轨，同时提升国内金融行业专业水平以及国际化运作能力。

广州金控期货研究中心副总程小勇告诉记者，证券、期货、基金境外金融职业资格认可机制此前在北京“两区”和海南自贸港经过两年多的试点，已经形成了相对成熟的经验，且试点过程中有关法律法规适应以及执业问题的风险点等都有了应对措施，在全国范围内复制推广的时机已经成熟。

“金融对外开放是近年来我国经济高质量发展的一部分，也是我国金融市场积极与国际金融市场接轨的一个重要举措。因此，为了更好地‘走出去’和‘引进来’，我国金融市场的法律法规、执行规范和资格认定也需要与世界接轨。”程小勇说。

此外，建立证券、期货、基金“三位一体”的境外金融职业资格认可机制，对包括我国期货行业在内的金融行业人才体系完善、促进金融业更好服务实体经济意义重大。

具体来看，程小勇表示，一方面，未来境外从业人员可以更加便利地融入境内金融市场，在我国法律框架下执业。另一方面，境内金融从业人员的资格也将得到境外的认可，有利于金融行业“走出去”，进而达到人才相互流动、相互补充的效果；同时有利于境外具备丰富经验或者较为前沿的金融理念或管理模式推动境内金融市场的发展；此外也有利于境内金融监管理念、风控管理措施和公司治理等被境外金融从业人员逐步了解和认可，通过境内外金融市场互联互通，金融行业服务实体经济效率将得到进一步提高。

据了解，互认机制是国际通行的法则，有利于各国金融之间的相互融合，也是全球金融国际化的典型特征。景川告诉记者，虽然近年来出现了逆全球化的思潮，但在经济全球化与贸易全球化的大背景下，资产定价全球化不可逆转。因此，此次推进互认机制，也将有利于资产的全球定价，有助于金融行业更高质量地服务国内实体经济发展。

与此同时，我国期货市场的国际化也将步履不停，景川认为，通过“走出去”和“引进来”，我国期货行业也在渐渐实现全球价格一体化背景下的运作国际化，未来我国期货市场将吸引更多优秀外来人才，期货市场功能势必会得到更充分发挥，参与资产价格的全球配置也将越来越成熟。

本文源自：期货日报