借他人名义炒股成合规“顽疾” 东北证券(000686.SZ)投资经理违规交易被罚没133.52万元
(资料图片仅供参考)
1月4日，证监会官网更新一则行政处罚决定书，东北证券(000686)(000686.SZ)上海自营分公司投资经理金佳音实际控制并使用王某为招商证券(600999)账户曾交易“和邦生物(603077)”等26只股票，扣除税费后实际获利66.76万元，其相关行为构成违规交易。最终，证监会对金佳音采取“没一罚一”，没收金佳音违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。
据处罚决定书显示，当事人金佳音，于1984年9月出生，2011年取得证券从业资格，2017年3月7日入职东北证券股份有限公司上海自营分公司，入职时担任研究经理，2017年4月24日至今，担任投资经理，管理公司自营账户。
经证监会查明，金佳音实际控制并使用王某为招商证券账户交易股票，王某为名下证券账户资金来源于金佳音和金佳音妻子徐某婧。2019年2月12日至2021年12月29日(调查日)，金佳音实际控制并使用王某为招商证券账户曾交易“和邦生物”等26只股票，合计买入股票5,604,226元，卖出股票6,263,543.58元，扣除税费后实际获利667,589.97元。
证监会综合金佳音自认的手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，认定2019年1月25日王某为招商证券账户开户以来，金佳音实际控制并使用王某为招商证券账户进行证券交易，相关盈利归属于金佳音。
证监会认为，金佳音作为证券从业人员，控制他人账户并买卖股票的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，即“从业人员不能炒股，也禁止从业人员直接或间接借他人名义持有、买卖股票”，构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定，证监会决定，没收金佳音违法所得667,589.97元,并对其处以667,589元罚款。
借他人名义炒股成合规“顽疾” 对应监管规定不断升级
众所周知，证券从业人员不能炒股是铁律，但出于职业便利，员工借他人名义，特别是利用配偶或亲属“钻空子”炒股的现象又一直是违规“重灾区”，监管层面对此的监管规定也不断升级。
目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票，但作为防止利益输送的“防火墙”，证券公司通常会要求员工申报配偶的证券投资账户等相关信息。2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》则对上述要求作出进一步的细化。
不止是配偶，根据《管理办法》，证券从业人员的父母、子女等利害关系人也要进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的报备，券商应制定相关申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
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